银行业监管罚单周报:合计被罚近2000万元,中信银行领罚330万元

WEMONEY研究室罗迹2022-08-22 16:26 数字金融
中信银行被罚330万元,为上周内收到的最大额罚单。

据企业预警通数据显示,上周(8.13-8.19)人民银行、银保监、证监会、外管局、交易所、交易商协会公告的罚单共计318张,环比减少8.62%;处罚金额累计约6212万元,环比增加63.28%。

数据显示,六大金融监管机构及下属派出机构均做出处罚,其中央行本期加重对违反反洗钱法处罚力度,对国有行、股份行分别开出百万罚单,均由央行杭州中心支行开出;银保监会本期开出罚单较上期略有增加,仅对1家股份行开出大罚单,由于房地产开发贷款贷后管理不到位等原因被罚100万元;证监会本期罚单数有所减少,但处罚力度持续加重,处罚金额较上期增加近3倍,百万罚单有11张。

银行业方面,上周银行业被罚款总金额约1999万元,涉及中国银行、邮储银行、中信银行、工商银行、光大银行、浦发银行、贵阳银行、龙江银行等多家银行或信用社单位。其中,中信银行被罚330万元,为上周内收到的最大额罚单。被罚原因为违反反洗钱法的机构增加明显,且违规经营被罚的次数较多,同时还存在银行因提供虚假资料证明文件被罚等情况。

监管罚单显示,中信银行因未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易违反反洗钱法,被央行处以罚款330万元。另外,中信银行地方支行相关责任人陆亚明、宋益文、黄自强、徐晰、陆宇彤、王烈锋、陆学军、赵榄等人被处以1万元至8万元不等的罚款。

此外,在本期统计中,工商银行因违反账户管理相关规定;未按规定履行客户身份识别义务,违反反洗钱法被处以242万元罚款。同时,工商银行未及时对集团客户实施统一授信;员工违反职业道德从事违法活动,再次被央行处以90万元罚款。(WEMONEY研究室 罗迹/编辑)

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