央企信托因多种方式违规承接风险项目等8项违规事实，被罚540万元

WEMONEY研究室王彦强2024-01-19 10:08 数字金融

2024年首张信托公司罚单落定!

出品｜WEMONEY研究室

文｜王彦强

2024年首张信托公司罚单落定!

日前，国家金融监督管理总局宁波监管局一则行政处罚信息表显示，昆仑信托有限责任公司（下称昆仑信托）被罚款540万元。

数据来源：国家金融监督管理局

具体来看，其主要的违法违规事实有：以多种方式违规承接风险项目；向监管部门报送不真实资料；尽职管理不到位；对投资者适当性管理不到位；未按规定开展股权投资业务；公司治理不健全；固有业务资产风险分类不准确；违规为保险公司变相投资单一信托提供通道。

与此同时，时任昆仑信托董事长肖华和时任昆仑信托基金管理部总经理陈克军被宁波监管局予以警告。

公开资料显示，昆仑信托成立于1986年，注册地在宁波，其控股股东为中油资产管理有限公司。WEMONEY研究室注意到，由于本次处罚所涉及的违规行为发生时间或较早，2021年7月昆仑信托就曾宣布，由于工作调动原因肖华不再担任公司董事、董事长。2023年11月，国家金融监督管理总局宁波监管局核准了王峥嵘昆仑信托董事长的任职资格。

事实上，这已经不是昆仑信托第一收到监管罚单了，此前在2023年11月，昆仑信托因标准化监管数据错漏报、标准化监管数据交叉核验不一致被宁波监管局罚款80万元，时任昆仑信托托管部经理武义双也被处以警告。

从经营业绩来看，据中油资本公布的昆仑信托2023年未经审计财务报表显示，昆仑信托2023年实现营业收入2.13亿元，上年同期为4.23亿元，同比降幅达49.65%；实现净利-7.86亿元，上年同期为-4.04亿元，亏损扩大94.56%。

具体来看，2023年导致昆仑信托亏损明显的科目首先为信用减值损失，当期大幅计提9.31亿元。另外，昆仑信托2023年公允价值变动损益为-2.81亿元。

此外，WEMONEY研究室注意到，2023年昆仑信托还踩雷多家企业。据中油资本半年报显示，昆仑信托与被执行人唐山市华瑞房地产有限责任公司的合同纠纷，涉案金额5.12亿。另据裁判文书网部分判决书和裁定书显示，近几年来，昆仑信托还涉及宝能、雨润、三胞、东方金钰等多个执行、合同纠纷案件，涉案金额超10亿元。

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