银行业监管罚单周报：合计被罚超2213万，江西银行被罚324.5万元

WEMONEY研究室罗迹2022-08-15 16:04 数字金融

据企业预警通数据显示，上周（8.6-8.12）人民银行、银保监、证监会、交易所公告的罚单共计348张，环比减少1.97%；处罚金额累计约3804万元，环比减少38%。

数据显示，六大金融监管机构及下属派出机构均作出处罚，其中央行本期分别对国有行、城商行、农商行开出百万罚单，均由央行派出机构开出，其中江西银行因11项违规被罚324.5万元为本期最大罚单；银保监会本期罚单大幅减少，且处罚力度明显减小。

银行业方面，上周银行业被罚款总金额约2213万元，涉及邮储银行、中国银行、农业银行、交通银行、平安银行、民生银行、浦发银行、华夏银行、江西银行、内蒙古银行、广州银行等多家银行或旗下分支机构。其中，江西银行被罚324.5万元，为本周内收到的最大罚单。

监管罚单显示，江西银行因未按要求使用格式条款；未按要求向金融消费者披露与金融产品和服务相关的重要内容；漏报投诉数据；未按规定向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；未按规定收缴假币；相关人员判断和挑剔假币专业能力不足；对外付出残缺、污损人民币；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定等十一项违法违规事实，被央行南昌中心支行罚款324.5万元。

另外，江西银行相关责任人陈勇、李玲丽、罗丽、高燕、肖文超、万贤卿、李俊华、熊小红被处以8千元至7万元不等的罚款。（WEMONEY研究室罗迹/编辑）